Η OKX θα πληρώσει πάνω από 500 εκατομμύρια δολάρια για να διευθετήσει τις κατηγορίες του Υπουργείου Δικαιοσύνης - Τι πήγε στραβά;

Η ανταλλακτήριο κρυπτονομισμάτων OKX έχει. σύμφωνος να πληρώσει πρόστιμα άνω των 500 εκατομμυρίων δολαρίων, αφού δήλωσε ένοχος για λειτουργία μη αδειοδοτημένης επιχείρησης μεταφοράς χρημάτων στις Ηνωμένες Πολιτείες. 

Το Υπουργείο Δικαιοσύνης των ΗΠΑ (DOJ) και το Ομοσπονδιακό Γραφείο Ερευνών (FBI) κατηγόρησαν την εταιρεία με έδρα τις Σεϋχέλλες ότι προσέλκυε ενεργά πελάτες στις ΗΠΑ, ενώ παράλληλα δεν συμμορφωνόταν με τους ομοσπονδιακούς νόμους κατά της νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες (AML).

Ο διακανονισμός περιλαμβάνει δήμευση 420.3 εκατομμυρίων δολαρίων και πρόστιμο 84.4 εκατομμυρίων δολαρίων, ανεβάζοντας το συνολικό πρόστιμο σε πάνω από 504 εκατομμύρια δολάρια. Το χρηματιστήριο θα προσλάβει επίσης έναν εξωτερικό σύμβουλο συμμόρφωσης έως τον Φεβρουάριο του 2027 για να διασφαλίσει τη μελλοντική συμμόρφωση με τις κανονιστικές διατάξεις.

Οι αρχές των ΗΠΑ λαμβάνουν μέτρα κατά των παραβιάσεων των κανονισμών της OKX

Παρά το γεγονός ότι είχε επίσημη πολιτική κατά των χρηστών στις ΗΠΑ, η OKX φέρεται να επέτρεπε σε Αμερικανούς πελάτες να έχουν πρόσβαση στην πλατφόρμα της με τους εξής τρόπους:

• Ενθάρρυνση της χρήσης VPN για την παράκαμψη γεωγραφικών περιορισμών

• Παροχή καθοδήγησης σχετικά με την παραποίηση στοιχείων KYC για τη δημιουργία λογαριασμών

• Μη εγγραφή στο FinCEN ως επιχείρηση παροχής χρηματικών υπηρεσιών (MSB)

• Επεξεργασία συναλλαγών άνω του 1 τρισεκατομμυρίου δολαρίων από πελάτες στις ΗΠΑ

• Διευκόλυνση ύποπτων και εγκληματικών συναλλαγών ύψους άνω των 5 δισεκατομμυρίων δολαρίων

  Ανακαλύψτε πολλά υποσχόμενα έργα...

  Πολλά υποσχόμενα έργα...

  (Διαφήμιση)

  

  Το άρθρο συνεχίζεται...

Ο αναπληρωτής εισαγγελέας των ΗΠΑ, Μάθιου Ποντόλσκι, δήλωσε:

«Για πάνω από επτά χρόνια, η OKX παραβίαζε εν γνώσει της τους νόμους κατά της νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες και απέφευγε την εφαρμογή των απαιτούμενων πολιτικών για την αποτροπή της κατάχρησης του χρηματοπιστωτικού μας συστήματος από εγκληματίες».

Ο βοηθός διευθυντής του FBI, Τζέιμς Ε. Ντένεχι, πρόσθεσε:

«Η OKX παραβίασε κατάφωρα τη νομοθεσία των ΗΠΑ, αναζητώντας ενεργά πελάτες στις Ηνωμένες Πολιτείες — συμπεριλαμβανομένης και εδώ στη Νέα Υόρκη — και μάλιστα φτάνοντας στο σημείο να συμβουλεύει άτομα να παρέχουν ψευδείς πληροφορίες για να παρακάμψουν τις απαιτούμενες διαδικασίες».

Αποκαλύφθηκαν οι παραλείψεις συμμόρφωσης της OKX

Η αδυναμία της OKX να εφαρμόσει τα κατάλληλα μέτρα καταπολέμησης της νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες (AML) και «Γνωρίστε τον πελάτη σας» (KYC) επέτρεψε στους χρήστες να δημιουργούν και να πραγματοποιούν συναλλαγές χωρίς επαλήθευση ταυτότητας μέχρι το 2022. Ακόμα και μετά την εισαγωγή των απαιτήσεων KYC, ορισμένοι υπάλληλοι της OKX φέρονται να... συνιστάται Χρήστες στις ΗΠΑ σχετικά με τον τρόπο παράκαμψης αυτών των ελέγχων.

Σύμφωνα με αναφορές, σε μια περίπτωση, ένας υπάλληλος της OKX είπε σε έναν πελάτη με έδρα τις ΗΠΑ:

«Ξέρω ότι βρίσκεσαι στις ΗΠΑ, αλλά θα μπορούσες να βάλεις μια τυχαία χώρα και θα έπρεπε να περάσει.»

Επιπλέον, η OKX συνέχισε να επιτρέπει σε θεσμικούς επενδυτές από τις ΗΠΑ να πραγματοποιούν συναλλαγές στην πλατφόρμα της, παρά το γεγονός ότι γνώριζε ότι ήταν υποχρεωμένη να εγγραφεί στο FinCEN.

Παρουσία και στρατηγική μάρκετινγκ της OKX στις ΗΠΑ

Αν και επίσημα απαγόρευσε τους χρήστες στις ΗΠΑ, η OKX εξακολουθούσε να προωθεί επιθετικά τις υπηρεσίες της στις ΗΠΑ, όπως:

• Χορηγία του Φεστιβάλ Κινηματογράφου Tribeca στη Νέα Υόρκη

• Χρήση συνεργατών μάρκετινγκ με έδρα τις ΗΠΑ για την προώθηση της πλατφόρμας

• Επιτρέπονται διαφημιστικά βίντεο που καθοδηγούν τους χρήστες σχετικά με τον τρόπο παράκαμψης των περιορισμών

Θεσμικές συναλλαγές και οφέλη ρευστότητας

Οι θεσμικοί πελάτες της OKX στις ΗΠΑ δημιούργησαν μερικούς από τους υψηλότερους όγκους συναλλαγών για το χρηματιστήριο. Μόνο ένα ίδρυμα με έδρα τις ΗΠΑ ήταν υπεύθυνο για πάνω από 1 τρισεκατομμύριο δολάρια σε συναλλαγές spot και παραγώγων, παρέχοντας στην OKX σημαντική ρευστότητα και έσοδα.

Όροι Διακανονισμού της OKX και Μελλοντική Συμμόρφωση

Στο πλαίσιο της συμφωνίας περί παραδοχής, η OKX θα:

• Πληρώστε πάνω από 504 εκατομμύρια δολάρια σε πρόστιμα

• Διατήρηση συμβούλου συμμόρφωσης έως τον Φεβρουάριο του 2027

• Συνέχιση της συνεργασίας με τις αμερικανικές αρχές

Η ανταλλαγή έχει αναγνώρισε παλαιότερες αποτυχίες συμμόρφωσης, περιγράφοντάς τες ως «παλαιά κενά συμμόρφωσης». Ο Διευθύνων Σύμβουλος της OKX, Σταρ Σου, δήλωσε:

«Το όραμά μας είναι να καταστήσουμε την OKX το χρυσό πρότυπο παγκόσμιας συμμόρφωσης σε διαφορετικές αγορές και ρυθμιστικούς φορείς.»

Η υπόθεση OKX αποτελεί μέρος μιας ευρύτερης καταστολής των ανταλλακτηρίων κρυπτονομισμάτων που δεν συμμορφώνονται με τους χρηματοοικονομικούς κανονισμούς των ΗΠΑ. Οι αρχές εντείνουν την εστίασή τους σε πλατφόρμες που επιτρέπουν το ξέπλυμα χρήματος και την μη καταχωρημένη χρηματοοικονομική δραστηριότητα.